Auditointi ja katselmus
Auditointi ja katselmus on prosessiturvallisuusjärjestelmän osa-alue, joka koostuu kahdesta elementistä: auditoinnit ja ylemmän johdon katselmus.
Auditoinneilla arvioidaan ja varmistetaan, että prosessiturvallisuuden hallitsemiseksi on määritetty riittävät toimintaperiaatteet ja että niitä noudatetaan systemaattisesti. Prosessiturvallisuusjärjestelmän kaikki osa-alueet auditoidaan säännöllisesti.
Ylemmän johdon katselmus tarkoittaa johdon katselmuksen ulottamista myös prosessiturvallisuusjärjestelmän toimintaan. Johdon katselmuksessa otetaan kantaa asetettujen prosessiturvallisuustavoitteiden ja -ohjelmien saavuttamiseen sekä arvioidaan organisaation toimivuutta ja muiden resurssien riittävyyttä suhteessa tavoitteisiin.
Auditoinnit
Vaatimus
Toiminnanharjoittajalla on oltava dokumentoitu auditointiohjelma, jonka perusteella säännöllisin aikavälein auditoidaan koko prosessiturvallisuusjärjestelmä.
Hyväksytty menettelytapa
Auditointiohjelmassa huomioidaan kaikki prosessiturvallisuusjärjestelmän osa-alueet/elementit. Isommilla laitoksilla osa-alueet auditoidaan erikseen riittävän laadun takaamiseksi.
Auditointien aikataulutus tehdään riskiperusteisesti huomioiden esim. onnettomuuksien seuraukset, poikkeamien ja onnettomuuksien määrä, edellisten auditointien tulokset, muiden vastaavien ulkoisten auditointien määrä.
Auditointi voidaan pitää myös ad hoc -tyyppisesti esim. onnettomuuden tai muun huolestuttavan havainnon jälkeen.
Vaatimus
Jokaisen prosessiturvallisuusjärjestelmän osa-alueelle on oltava dokumentoitu menettelytapa auditoinnin toteuttamiseksi.
Hyväksytty menettelytapa
Auditoinnin toteuttamisen menettelytapoja ovat mm. tarkastuslistat, kyselylistat, avoimet haastattelut sekä erilaiset aiheeseen liittyvien dokumenttien/tulosten tarkastelu.
Vaatimus
Jokaisen auditointipoikkeaman ja sen johdosta annettujen toimenpidevaatimusten tai -suositusten seuranta on tehtävä dokumentoidusti.
Hyväksytty menettelytapa
Auditointipoikkeamille tai muille havainnoille on seurantajärjestelmä, johon poikkeamat voidaan kirjata ja toimenpiteiden toteutumista seurata. Poikkeamalle määritellään vastuuhenkilö, tavoiteaikataulu ja korjaava toimenpide.
Vaatimus
Prosessiturvallisuusjärjestelmää koskevan auditoinnin järjestämiseksi on määriteltävä auditoinnin suorittajat ja heidän osaamisvaatimukset.
Hyväksytty menettelytapa
Tarvittaessa otetaan kantaa riippumattomuuteen ja mahdollisiin erityisiin osaamisvaatimuksiin (esim. tekninen tai järjestelmäosaaminen) riippuen auditoitavasta asiasta.
Ylemmän johdon katselmus
Vaatimus
Yrityksen johdon on katselmoitava prosessiturvallisuusjohtamisjärjestelmän toimivuus säännöllisesti dokumentoidun menettelytavan mukaisesti.
Katselmuksen osallistujat on määriteltävä.
Hyväksytty menettelytapa
Prosessiturvallisuusjärjestelmän katselmus sisällytetään johdon katselmukseen. Johdon katselmus tehdään päätäntävaltaisen johdon toimesta.
Prosessiturvallisuusjärjestelmää koskeva johdon katselmus pidetään yrityksen ylimmillä johtamistasoilla ulottuen aina yrityksen hallitukseen. Katselmuksia voidaan pitää eri sisältöisinä eri organisaatiotasoilla. Osallistujat voidaan määritellä osallistuvan johdon tai käsiteltävien prosessiturvallisuusjärjestelmän osa-alueiden perusteella. Vähintään yhdellä henkilöllä johdosta on pätevyys tai ymmärrys prosessiturvallisuusjärjestelmästä. Johto tuntee vakavimmat onnettomuusriskit ja kykenee keskustelemaan riskiin vaikuttavista tekijöistä.
Katselmuksen aikataulu riippuu laitoksen elinkaaren vaiheesta, prosessiturvallisuusjärjestelmän kypsyydestä, aikaisemmasta historiasta (onnettomuudet tms.) ja arvionti-/auditointituloksista.
Vaatimus
Johdon katselmuksessa on tarkasteltava prosessiturvallisuusjärjestelmän tehoa ja asianmukaisuutta.
Hyväksytty menettelytapa
Johdon katselmuksessa otetaan kantaa asetettujen prosessiturvallisuustavoitteiden ja -ohjelmien saavuttamiseen sekä arvioidaan organisaation toimivuutta ja muiden resurssien riittävyyttä suhteessa tavoitteisiin. Tulokset, riskit ja kehitysohjelmat on esitetään niin, että ne ovat ymmärrettävässä muodossa (eri organisaatiotasoilla voidaan tarvita erilaisia raportteja).
Johdolle esitetään katselmuksessa prosessiturvallisuusjärjestelmää tai sen osa-aluetta koskeva dokumentaatio tai muu aineisto sekä havainnot järjestelmän/osa-alueen toimivuudesta. Katselmuksessa voidaan esitellä asetetun kehitysohjelman tilanne. Katselmuksessa yritetään vastata kysymyksiin kuten, ovatko nämä tuloksia mitkä haluamme, työskentelemmekö oikeiden asioiden parissa, missä voimme parantaa?
katso myös
Prosessiturvallisuusjärjestelmän arviointityökalu toiminnanharjoittajalle (xlsx, päivitetty 15.10.2024)